为了规范期货经纪公司（以下简称公司）的设立、解散及合并行为，督促公司严格依法履行相关程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司设立、解散及合并的有关问题通知如下：

一、申请设立公司的条件、程序和文件材料

（一）条件

1、注册资本不低于人民币三千万元，且必须为实缴货币资本；

2、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；

3、有固定的经营场所和合格的交易设施；

4、有健全的管理制度；

5、有具备任职资格的高级管理人员；

6、有符合现代企业制度的法人治理结构；

7、全体拟出资人应当符合下列条件：

（1）具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；

（2）没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的百分之三十；

（3）最近两年内没有重大违法违规行为；

（4）没有逃废债务的行为；

（5）没有到期未清偿的债务；

（6）法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的情形；

（7）期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；

（8）最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为。

拟出资持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的，还应当符合下列条件：

① 注册资本、净资产的最低限额均为人民币一千万元；

② 连续经营两年以上并且最近两年连续盈利；

③ 注册资本、净资产均达到人民币五千万元以上的，对盈利不作要求，但应连续经营一年以上；

④ 若拟出资人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司的，还应符合中国证监会的相关规定。

8、有利于期货市场的合理布局和规范发展。

（二）程序

1、筹建

（1）申请设立期货经纪公司，应当由全体拟出资人共同指定的申请人向公司拟设立地中国证监会派驻的监管局（以下简称中国证监会派出机构）提出申请。

（2）中国证监会派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和申请文件及材料报送中国证监会。

（3）中国证监会进行复审，若拟持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的拟出资人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司，中国证监会将根据审慎监管原则，征求相关监管部门的意见。中国证监会复审后，向全体拟出资人共同指定的申请人出具准予或者不予批准筹建公司的决定，抄送公司拟设立地中国证监会派出机构。